作者簡(jiǎn)介————

楊經(jīng)榮，北京市朝陽(yáng)區(qū)計(jì)量檢測(cè)所副所長(zhǎng)兼質(zhì)量負(fù)責(zé)人、高級(jí)工程師、一級(jí)注冊(cè)計(jì)量師、全國(guó)法制計(jì)量技術(shù)委員會(huì)流量分會(huì)工作組成員、中國(guó)計(jì)量測(cè)試學(xué)會(huì)容量分會(huì)的委員、法定計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)考核考評(píng)員、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定考評(píng)員。

依法設(shè)置或授權(quán)建立的法定計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“機(jī)構(gòu)”），都要求建立文件化的管理體系并加以實(shí)施和保持，以持續(xù)改進(jìn)其有效性。

按照J(rèn)JF1069-2012《法定計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)考核規(guī)范》的要求，每年都要進(jìn)行管理評(píng)審，管理評(píng)審周期一般為12個(gè)月，機(jī)構(gòu)最高管理者根據(jù)管理評(píng)審計(jì)劃和管理評(píng)審程序，對(duì)機(jī)構(gòu)的管理體系以及檢定、校準(zhǔn)和檢測(cè)活動(dòng)進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。管理評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)改進(jìn)的機(jī)會(huì)和管理體系變更的需求，包括質(zhì)量方針和總體目標(biāo)變更的需求。

依據(jù)RB/T 214-2017《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評(píng)價(jià)：檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)通用要求》建立的實(shí)驗(yàn)室，或依據(jù)ISO/IEC 17025《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》建立的實(shí)驗(yàn)室同樣也需要定期進(jìn)行管理評(píng)審，以確保其管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。

筆者在日常工作和考核中發(fā)現(xiàn)，機(jī)構(gòu)的管理評(píng)審工作存在多種問(wèn)題，主要體現(xiàn)在管理評(píng)審程序的制定、管理評(píng)審計(jì)劃的制定、管理評(píng)審實(shí)施、管理評(píng)審報(bào)告等方面。筆者結(jié)合自己的工作經(jīng)歷，總結(jié)幾點(diǎn)建議并舉例說(shuō)明，供大家參考。

一、管理評(píng)審程序的制定

根據(jù)程序文件的編制要求，結(jié)合機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況，制定有可操作性、詳細(xì)的管理評(píng)審程序文件，其結(jié)構(gòu)和內(nèi)容一般有：

1.頁(yè)眉

包含機(jī)構(gòu)名稱、程序名稱、文件編號(hào)、版號(hào)及頁(yè)數(shù)等。

2.程序文件名稱

程序文件名稱一般可參照J(rèn)JF1069-2012制定，如《管理評(píng)審程序》、《管理評(píng)審工作程序》等。

3.目的

闡明管理評(píng)審程序所控制的活動(dòng)和控制的目的。

4.適用范圍

闡明管理評(píng)審程序所涉及的部門、人員或活動(dòng)對(duì)象、要素。

5.職責(zé)

應(yīng)明確規(guī)定負(fù)責(zé)實(shí)施管理評(píng)審程序的部門、人員（也包括管理評(píng)審程序提及的相關(guān)部門、人員）及其責(zé)任要求和權(quán)限。

6.工作程序

依據(jù)邏輯順序、工作活動(dòng)次序，描述開(kāi)展管理評(píng)審活動(dòng)的各個(gè)細(xì)節(jié)和工作程序，如：實(shí)施的對(duì)象、實(shí)施的要求、實(shí)施的人員、實(shí)施的時(shí)間、實(shí)施的地點(diǎn)、實(shí)施的方法、實(shí)施的控制、實(shí)施的記錄、控制的記錄、工作過(guò)程相關(guān)的細(xì)節(jié)、相關(guān)體系文件的引入、所使用的記錄、表格等。

二、管理評(píng)審計(jì)劃的制定

依據(jù)管理評(píng)審程序，一般由機(jī)構(gòu)最高管理者或質(zhì)量負(fù)責(zé)人制定管理評(píng)審計(jì)劃，包含管理評(píng)審的輸入、評(píng)審、輸出等各個(gè)環(huán)節(jié)，評(píng)審計(jì)劃一般包括以下內(nèi)容：

1.評(píng)審目的

為確保管理體系符合規(guī)范的要求并持續(xù)改進(jìn)；管理體系運(yùn)行的各項(xiàng)活動(dòng)符合《質(zhì)量手冊(cè)》和《程序文件》以及《作業(yè)指導(dǎo)書》；確保質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)；確保評(píng)價(jià)管理體系的有效性、充分性和適用性。

2.評(píng)審范圍

與管理體系有關(guān)的各項(xiàng)活動(dòng)，重點(diǎn)是管理體系文件與規(guī)范的適用性，以及與管理體系有關(guān)的活動(dòng)，管理體系的運(yùn)行情況，包括預(yù)防措施、糾正措施等。

3.參加人員、評(píng)審時(shí)間、地點(diǎn)等

4.評(píng)審依據(jù)

進(jìn)行管理評(píng)審工作依據(jù)的文件，即法律、法規(guī)、規(guī)章制度、管理體系文件等，如：JJF1069《法定計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)考核規(guī)范》、JJF1033《計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)考核規(guī)范》、《質(zhì)量手冊(cè)》、《程序文件》以及《作業(yè)指導(dǎo)書》等。

5.評(píng)審輸入

要求參會(huì)人員按下列要求準(zhǔn)備管理評(píng)審的輸入材料，并以書面材料的形式于××日之前提交。為便于編制管理評(píng)審報(bào)告，同時(shí)也要求提交電子版。

（1）管理層提供政策和程序的適宜性，結(jié)合實(shí)際工作情況，重點(diǎn)考慮現(xiàn)有管理體系文件與規(guī)范的適應(yīng)性。

（2）綜合辦公室或質(zhì)量技術(shù)室提供質(zhì)量目標(biāo)等總體目標(biāo)實(shí)施結(jié)果的材料。

（3）管理和監(jiān)督人員需提供的報(bào)告，管理層的報(bào)告（資源配置以及體系的運(yùn)行情況），質(zhì)量監(jiān)督員的報(bào)告（全年工作總結(jié)：包括抽查證書份數(shù)、涉及項(xiàng)目、人員等；存在問(wèn)題；體系及其運(yùn)行方面、資源配置方面等的建議）。

（4）質(zhì)量負(fù)責(zé)人提供近期內(nèi)審報(bào)告以及整改實(shí)施情況。

（5）質(zhì)量負(fù)責(zé)人提供近期實(shí)施的糾正措施和預(yù)防措施及其跟蹤情況。

（6）技術(shù)負(fù)責(zé)人或質(zhì)量負(fù)責(zé)人提供由外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行的評(píng)審考核情況。

（7）技術(shù)負(fù)責(zé)人提供當(dāng)年的計(jì)量比對(duì)或能力驗(yàn)證的結(jié)果。

（8）各部門提供工作量和工作類型的變化，如：根據(jù)《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于分類推進(jìn)事業(yè)單位改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》（2011年3月23日）以及北京市機(jī)構(gòu)編制辦的批復(fù)，北京市朝陽(yáng)區(qū)計(jì)量檢測(cè)所屬于公益一類事業(yè)單位，不得從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家發(fā)改委文件《財(cái)政部 國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于清理規(guī)范一批行政事業(yè)性收費(fèi)有關(guān)政策的通知》（財(cái)稅[2017]20號(hào)），自2017年4月1日起停征計(jì)量收費(fèi)。

因此，北京市朝陽(yáng)區(qū)計(jì)量檢測(cè)所的工作量和工作類型有了重大變化：對(duì)外只能承擔(dān)強(qiáng)制檢定的工作任務(wù)，并且對(duì)強(qiáng)制檢定工作實(shí)行停征計(jì)量收費(fèi)。

（9）質(zhì)量技術(shù)室或綜合辦公室提供顧客的反饋和投訴情況。

（10）參會(huì)人員提供管理體系文件的修改建議，如：檢定員操作證的管理規(guī)定有新要求，建議對(duì)CYJL-ZY-014《計(jì)量檢定員取證及復(fù)核規(guī)范》、作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行更名及修訂等。

（11）其他相關(guān)因素，如質(zhì)量控制活動(dòng)（質(zhì)量負(fù)責(zé)人提供）、資源以及員工培訓(xùn)（技術(shù)負(fù)責(zé)人提供）等。

（12）管理層提供上一次管理評(píng)審會(huì)議的輸出執(zhí)行情況等。

三、管理評(píng)審會(huì)議

按照管理評(píng)審的計(jì)劃，最高管理者主持管理評(píng)審會(huì)議，對(duì)與會(huì)者提供的材料進(jìn)行評(píng)審，重點(diǎn)評(píng)審管理體系的適用性、充分性和有效性，對(duì)與管理體系有關(guān)的活動(dòng)進(jìn)行評(píng)審，如管理體系的運(yùn)行情況，包括預(yù)防措施、糾正措施等。

切記一定要和年終總結(jié)會(huì)、日常的工作會(huì)等區(qū)分開(kāi)，此類會(huì)議是對(duì)日常工作的部署、安排、討論、總結(jié)等。管理評(píng)審會(huì)議是對(duì)管理體系的運(yùn)行進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審管理體系的適用性、充分性，并確保其持續(xù)有效運(yùn)行，管理評(píng)審會(huì)議最終要對(duì)其給出明確的結(jié)論。

四、管理評(píng)審的輸出

JJF1069-2012之5.6.3條款：“管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括與以下方面有關(guān)的任何決定和措施：管理體系有效性及其過(guò)程有效性的改進(jìn)；與法律法規(guī)要求和顧客要求有關(guān)的檢定、校準(zhǔn)和檢測(cè)的改進(jìn)；資源需求?！?/span>

因此，管理評(píng)審的輸出一般有：有關(guān)決議、糾正措施、預(yù)防措施、評(píng)審報(bào)告、相關(guān)質(zhì)量記錄等。

管理評(píng)審報(bào)告是評(píng)審輸出的主要輸出，因此，管理評(píng)審報(bào)告的編寫尤其重要。筆者在評(píng)審考核中發(fā)現(xiàn)，管理評(píng)審報(bào)告往往是對(duì)全年工作的一個(gè)總結(jié)，沒(méi)有體現(xiàn)出管理評(píng)審的作用，建議從以下幾個(gè)方面編寫管理評(píng)審報(bào)告：1.評(píng)審目的；2.評(píng)審范圍及重點(diǎn)；3.參加人員；4.評(píng)審依據(jù)；5.評(píng)審輸入。

詳細(xì)列出參會(huì)人員提交的材料，如：

（1）質(zhì)量負(fù)責(zé)人提供的《XX年管理評(píng)審質(zhì)量負(fù)責(zé)人提供的材料》。

（2）技術(shù)負(fù)責(zé)人提交的《XX年管理評(píng)審技術(shù)負(fù)責(zé)人提供的材料》。

（3）各室提供的管理評(píng)審匯報(bào)材料，共4份。

（4）各室質(zhì)量監(jiān)督員提供的質(zhì)量監(jiān)督員工作匯報(bào)，共4份。

6.評(píng)審過(guò)程

根據(jù)會(huì)議的評(píng)審過(guò)程，簡(jiǎn)要記錄評(píng)審內(nèi)容，主要從人員、資源配置、質(zhì)量目標(biāo)考核、機(jī)構(gòu)能力建設(shè)、體系運(yùn)行情況、體系文件對(duì)政策和程序的適宜性以及工作量和工作類型的變化情況、顧客建議和投訴等方面進(jìn)行評(píng)審。下面為某計(jì)量檢測(cè)所管理評(píng)審報(bào)告的評(píng)審過(guò)程部分。

“我所于12月27日舉行管理評(píng)審會(huì)議，對(duì)質(zhì)量管理體系及其運(yùn)行情況進(jìn)行了評(píng)審，評(píng)審會(huì)議結(jié)合本所的實(shí)際情況，重點(diǎn)評(píng)審了以下內(nèi)容。

1.人員

2016年新進(jìn)人員4名，質(zhì)檢轉(zhuǎn)崗人員8人，沒(méi)有計(jì)量檢定員證，無(wú)法持證上崗，陸續(xù)安排學(xué)習(xí)，爭(zhēng)取早日上崗。

2.質(zhì)量目標(biāo)的考核

a．一年來(lái)，全所人員本著一切為顧客著想、一切為顧客服務(wù)的宗旨，認(rèn)真為顧客服務(wù)，發(fā)出138份《征求意見(jiàn)函》，收回138份，均為滿意，顧客滿意度為100%。

b．2016年全所共出具證書96227份，作廢證書30份，差錯(cuò)率為0.03%。

c．2016年應(yīng)持證上崗人員數(shù)194人，實(shí)際持證上崗人員數(shù)296人，達(dá)到了上崗持證率100%的工作目標(biāo)。

d．根據(jù)2015年年底提供的計(jì)量器具周檢計(jì)劃，我所2016年應(yīng)檢計(jì)量器具252件，均已進(jìn)行周檢，周檢率為100%。

e．我所2016年新建0.02級(jí)數(shù)字壓力計(jì)標(biāo)準(zhǔn)裝置、經(jīng)緯儀檢定裝置兩項(xiàng)新標(biāo)準(zhǔn)。

f．2016年全所計(jì)劃強(qiáng)檢計(jì)量器具為69985臺(tái)，實(shí)際檢測(cè)70768臺(tái)，強(qiáng)檢計(jì)量器具周檢率為100%。對(duì)《強(qiáng)檢計(jì)量器具檢定完成情況報(bào)表》進(jìn)行查看，了解到有部分企業(yè)出現(xiàn)關(guān)停或停用計(jì)量器具等，共停用強(qiáng)檢計(jì)量器具3740臺(tái)（件），實(shí)際的強(qiáng)檢計(jì)量器具周檢率為99.5%。

g.計(jì)量器具檢定/校準(zhǔn)全部在15個(gè)工作日內(nèi)完成，檢測(cè)工作的延誤率為0。

3.技術(shù)機(jī)構(gòu)能力建設(shè)

a. 參加原北京市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局組織的加油機(jī)檢定計(jì)量比對(duì)，獲得了滿意的結(jié)果。壓力項(xiàng)目持證人員參加了北京市組織的第四屆職業(yè)技能大賽，取得了滿意的結(jié)果。

b．隨著社會(huì)的發(fā)展，技術(shù)更新較快，要跟上時(shí)代的發(fā)展，必須及時(shí)更新技術(shù)和設(shè)備，加大設(shè)備投入，我所2016年共投入80萬(wàn)元左右的資金購(gòu)置設(shè)備，主要用于購(gòu)置壓力設(shè)備及砝碼，以確保檢測(cè)工作順利開(kāi)展。

4.體系運(yùn)行情況

a．因檢定員操作證的管理規(guī)定有新要求，建議對(duì)《計(jì)量檢定員取證及復(fù)核規(guī)范》作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行更名及修訂。

b．計(jì)量器具管理信息系統(tǒng)升級(jí)后，建議對(duì)作業(yè)指導(dǎo)書《計(jì)量器具檢測(cè)管理系統(tǒng)管理細(xì)則》進(jìn)行更名及修訂。

c．計(jì)量器具管理信息系統(tǒng)升級(jí)后，建議對(duì)程序文件《要求、標(biāo)書和合同的評(píng)審程序》進(jìn)行修訂，增加系統(tǒng)的《收發(fā)單》。

d．由于程序文件《測(cè)量設(shè)備管理程序》未對(duì)不需進(jìn)行量值溯源的設(shè)備（設(shè)施）的彩標(biāo)管理進(jìn)行明確，建議管理評(píng)審會(huì)議對(duì)其管理進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，并修改該程序。

e．隨著近幾年的設(shè)備更新，建議對(duì)質(zhì)量手冊(cè)的附件5《標(biāo)準(zhǔn)及配套設(shè)備一覽表》進(jìn)行修改。

f．由于人員變動(dòng)，建議對(duì)質(zhì)量手冊(cè)的附件3《授權(quán)簽字人識(shí)別》、附件6《人員資質(zhì)一覽表》進(jìn)行修改。

g.政策和程序的適宜性以及工作量和工作類型的變化

受政策影響，本所明確為公益Ⅰ類事業(yè)單位，開(kāi)展的工作類型為檢定，人員、設(shè)備、實(shí)驗(yàn)室等需要進(jìn)行調(diào)整。

h.JJF1033-2016《計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)考核規(guī)范》已于2016年11月30日由國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局正式批準(zhǔn)發(fā)布，并于2017年5月30日起實(shí)施，本所的計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)文件集需要按照新規(guī)范進(jìn)行整理，成立計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)文件集整理小組對(duì)文件集進(jìn)行整理。

總之，受政策影響、新考核規(guī)范的頒布實(shí)施、工作量和工作類型的變化、市局行政管理的變化等，成立體系文件修改小組對(duì)體系文件進(jìn)行梳理，對(duì)需要修改的體系文件進(jìn)行修改，如修改部分較大，建議對(duì)體系文件進(jìn)行改版?！?/span>

7.評(píng)審結(jié)論

評(píng)審會(huì)議對(duì)機(jī)構(gòu)的管理體系以及檢定、校準(zhǔn)和檢測(cè)活動(dòng)進(jìn)行評(píng)審后，對(duì)管理體系的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)并給出明確的結(jié)論，并有針對(duì)性地提出切實(shí)可行的預(yù)防措施、糾正措施，以及管理體系的修改等。

8.評(píng)審輸出

管理評(píng)審的輸出一般有：有關(guān)決議、糾正措施、預(yù)防措施、評(píng)審報(bào)告、相關(guān)質(zhì)量記錄等，在管理評(píng)審報(bào)告中明確本次管理評(píng)審的輸出。（本文刊發(fā)于《中國(guó)計(jì)量》雜志2019年第1期 作者：北京市朝陽(yáng)區(qū)計(jì)量檢測(cè)所?楊經(jīng)榮）